Главная
Консалтинговые услуги для субъектов 115-ФЗ
Абонентское сопровождение и разовые услуги по ПОД/ФТ
Заказать звонок
Какие услуги оказываем
Обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Целевой инструктаж и повышение уровня знаний с выдачей свидетельства установленного образца, обязательного для субъектов 115-ФЗ
О компании
«Комплаенс ПОД ФТ» – консалтинговая компания комплексного обслуживания субъектов 115-ФЗ. Мы работаем с бизнесом по всей России, оказывая абонентские, разовые и консультационные услуги субъектам 115-ФЗ в сфере ПОД/ФТ.
• Мы - «агенты 115-ФЗ», которые стоят на страже снижения рисков бизнеса клиентво по ПОД/ФТ
• Наши специалисты - одни из ведущих в отрасли ПОД/ФТ/ФРОМУ
• 150+ клиентов доверяют нам задачи своего бизнеса по ПОД/ФТ
• Наш обучающий центр - официальный партнер Международного Учебно-методического Центра Финансового Мониторинга
Ответы на часто задаваемые вопросы
- Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы
- Адвокаты
- Нотариусы
- Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг
- Лизинговые компании
- Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
- Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи,занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных
- Организации федеральной почтовой связи
- Операторы по приёму платежей
- Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
- Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- Организаторы азартных игр
- Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
Чек-лист требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ для субъекта 115-ФЗ
| Обязанность | Подтверждающий документ |
| Встать на учёт в Росфинмониторинге/зарегистрировать Личный кабинет Заказать и получить электронную подпись Осуществить настройки Личного кабинета | Уведомление о постановке на учёт/о регистрации Личного кабинета Результат: Функционирующий Личный кабинет на официальном портале Росфинмониторинга |
| Назначить ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ (Специальное должностное лицо) А) Выбрать соответствующего квалификационным требованиям кандидата Б) Заключить трудовой договор (СДЛ – это сотрудник, работающий по трудовому договору) В) Организовать обучение сотрудника Г) Назначение специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля. | Диплом об образовании («Экономика и управление» или «Юриспруденция») либо документ, подтверждающий опыт работы не менее 2х лет Трудовой договор Свидетельство о прохождении обучения в форме ЦИ Приказ/распоряжение о назначении СДЛ, ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ |
| Разработать и обновлять ПВК | Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ Актуальная редакция ПВК |
| Рекомендация: организовать внутренние бизнес-процессы конфиденциальности информации | Должностная инструкция сотрудника Автоматизация бизнес- процессов при использовании программных продуктов компании |
| Проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев | Заполненные анкеты (досье) Клиентов |
| Изучать Клиента и оценивать (присваивать) Клиенту степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения | Заполненные анкеты (досье) Клиентов (при присвоении той или иной степени (уровня) риска необходимо указать мотивированное обоснование) |
| Выявлять операции, подлежащие обязательному контролю, а также операции (действия Клиента), которые могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ | Внутреннее сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом/ внутреннее сообщение о подозрительной деятельности Клиента ФЭС – направленные в РФМ (УКЭП и квитанция |
| Принимать меры по замораживанию (блокированию) денежных средств либо иного имущества | Письменное решение руководителя о принятии мер Журнал учёта принятых мер/выдачи гуманитарного пособия ФЭС – направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии) |
| Обучать сотрудников | Перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение. Свидетельства, подтверждающие прохождение целевого инструктажа и повышения уровня знаний. Документы, свидетельствующие о прохождении вводного и дополнительного инструктажа. |
| Принимать меры по приостановлению операций, по отказу Клиентам в проведении операции | Письменное решение руководителя о принятии мер Уведомление Клиента о принятых мерах ФЭС – направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии) |
| Проводить проверку осуществления внутреннего контроля | Письменный отчёт о результатах проведения внутреннего контроля |
Обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно пройти на Целевом инструктаже или повышении уровня знаний от нашего партнера - обучающего центра «Счетовод» (работает по официальной программе Росфинмониторинга). После обучения слушатель получит свидетельство установленного образца, обязательного для субъектов 115-ФЗ
Подробнее об обучении по ссылке
Блог компании
Заказать обратный звонок