Аудиторы и аудиторские компании, появились результаты деятельности Федерального казначейства в сфере ПОД/ФТ за 2024 год!
В список основных нарушений попали:
- Несоответствие ПВК в целях ПОД/ФТ – нарушение выявлено у 129 аудиторских организаций;
- Несоблюдение процедур, установленных ПВК в целях ПОД/ФТ - выявлено у 111 организаций;
- Несоблюдение квалификационных требований, предъявляемых к СДЛ (специальным должностным лицам) аудиторских организаций – обнаружено у 58 организаций;
- Несоблюдение требований законодательства по уведомлению Федеральной службы по финансовому мониторингу о возникновении любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ - выявлено у 12 аудиторских организаций;
- Не обеспечено включение сведений о представителях клиентов и бенефициарных владельцах в информационную часть формализованных электронных сообщений, направленных в Федеральную службу по финансовому мониторингу - выявлено у 4 организаций.
Аудиторы, несоблюдение антиотмывочного законодательства создает риск получения штрафа до 1 млн руб., исключения аудиторской организации из СРО аудиторов и прекращения ее деятельности! А аудиторские организации, оказывающие услуги ОЗО, подлежат контролю со стороны Казначейства, которое нередко выходит на проверки таких организаций. Также решением Правления СРО ААС от 24.01.2025 (протокол №717) утвержден Внутрифирменный стандарт аудиторской деятельности в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Доверьте заботу о снижении рисков по соблюдению законодательства в целях ПОД/ФТ специалистам нашей компании. Подключайте абонентское обслуживание или пользуйтесь разовыми услугами, ваши «агенты 115-ФЗ» всегда помогут выполнить требования по ПОД/ФТ!
